Главная / Регулятор: CySec

CySec

cysec

Финансовые рынки с каждым днем становятся все более крупными, они непрестанно расширяются в связи с постоянным экономическим ростом. Как следствие – возникновение роста, появление все новых рыночных игроков, оказывающих влияние, в том числе и на биржевую среду.

Стали множится инвесторы, готовые вкладывать свои средства для их дальнейшего приумножения в инструменты финансовых рынков. Поэтому вполне естественно и появление компаний, которые готовы возложить на себя регуляторные функции, посвятив свою деятельность формированию и условий работы рынков с их контролированием.

И если еще двадцать лет назад подобные компании просто не существовали, то на текущий момент времени все существенно поменялось. Имеется целый ряд фирм, выполняющих регуляторные функции в отношении брокеров и следящих за их порядочностью в действиях с трейдерами. Помимо независимых компаний имеются и такие, которые целиком подотчетны государству.

Один из этих регуляторов – кипрский комитет (комиссия) по биржам и ценным бумагам CySec. Большинство наверняка слышало о работе этой организации. Ниже постараемся рассказать о компании более подробно.

CySec – комитет (комиссия) по биржам и ценным бумагам с Кипра

CySec – это государственная структура. Ее ключевая цель обозначена как оказание управляющих воздействий на рынок ценных бумаг Кипра, а также наблюдение за финансовым и фондовым рынком страны, за функционированием брокеров, осуществляющих свою деятельность. Миссия этого регулятора заключается в гарантировании защищенности каждого рыночного участника с контрольной функцией за исполнением существующих нормативных стандартов применительно к работе брокеров, подпадающих под юрисдикцию CySec.

Лишь компании, которые подтвердили свои претензии на получении лицензии CySec, получают ее от этого регулятора. Лицензия предоставляется на всей территории Европейского Союза для тех предприятий, которые осуществляют в его рамках свою профессиональную биржевую деятельность. Комиссия, выдавая лицензию, становится гарантом того, что получившая ее фирма будет придерживаться правил и условий, анонсированных в рамках прав и обязанностей, этой лицензией налагаемых.

Если же в процессе деятельности предприятия тем или иным образом выявляются нарушения, диссонирующие с установленными правилами, комиссия в полном праве выставить против нарушителя соответствующие штрафные санкции. При нарушениях, вошедших в систему, либо при жестком нарушении правил, CySec вправе лишить лицензиата соответствующего документа.

Эпопея создания CySec

История регулятора CySec началась в 2001 году, когда правительство Кипра узаконило документ, касающийся функционирования финансовой биржи на территории государства. Комиссия изначально создавалась как жесткий регулятор биржевой сферы деятельности. На текущий момент времени основная функция органа сводится к лицензированию и контролю над деятельностью лицензированных предприятий.

Вплоть до 2004 года под юрисдикцией CySec находились исключительно предприятия Кипра. Однако после 2004 года, с момента входа Кипра в ЕС, компания стала одной из частей общеевропейского органа регулирования. То есть комиссия получила право осуществлять свою деятельность на территории всего европейского Союза, приобретя за время своего функционирования высокий авторитет в области регулирования биржевой деятельности. Лицензии, выдаваемые комиссией, имеют значительный вес и даже считаются показателем престижа компании, ее получившей.

Конфигурация комиссии CySec

Во главе CySec стоит совет директоров, состоящий из пяти человек. На постоянной основе в работе комиссии принимают участие председатель совета с заместителем. А вот состав комиссии каждые пять лет назначается через постановление Кабинета министров Кипра и может продляться на такой же период времени через внесение резолюции со стороны правительства страны.

Претенденты вносятся на рассмотрение министром финансов республики Кипр. Помимо членов Совета министров на собраниях, посвященных назначению Совета комиссии, всегда находится председатель Центробанка Кипра. При отсутствии права на голос, он вправе делать предложения по текущим корректировкам, принимать деятельное участие в обсуждениях, посвященных тем или иным темам.

В рамках CySec функционирует восемь раздельных предприятий, в круг обязанностей которых входит достижение разных целей, от выдачи лицензий брокерам до наложения штрафных санкций за обнаруженные нарушения. Имеется еще один отдел, который занимается внутренним аудитом регулятора, контролируя его работоспособность. Штаб квартира регулятора располагается в Никосии. Чтобы более полно узнать о состоянии комиссии, предлагаем сходить на ее публичный интернет портал www cysec.gov.cy.

Контролирование субъектов со стороны комиссии CySec

  • Всевозможные биржи: опционные и товарные, фьючерсные и валютные, фондовые.
  • Рынок, на котором оборачиваются ценные бумаги.
  • Компании, сконцентрированные на решении проблем финансовых инвестиций.
  • Компании, оказывающие услуги финансового консультирования.
  • Центры клиринга.
  • Брокеры – посредники между трейдерами и финансовыми рынками.

Законодательная база – основа деятельности CySec

В основе работы комиссии лежат следующие нормативно-правовые документы:

  • Закон Кипра, определяющий порядок биржевой деятельности, а также порядок обращения ценных бумаг.
  • Закон, определяющий контроль инсайдерских сделок, а также маркетмейкерства.
  • Декрет об обращении ценных бумаг на регулируемых рынках.
  • Иные документы, посвященные деятельности на биржах и связанные с инвестициями.

Ключевые задачи CySec

К таковым относятся следующие моменты:

  • Инспектирование появляющихся на рынке ценных бумаг.
  • Предоставление лицензий.
  • Осуществление надзорной деятельности за функционированием компаний, которые были лицензированы.
  • Расследование нарушений, допущенных лицензиатами.
  • Вынесение санкций в отношении нарушителей установленных правил.
  • Разработка и внедрение в практику новых правовых условий, регулирующих биржевую деятельность.
  • Анализ результатов торговых сессий, совершенных на протяжении недели.
  • Взаимодействие с иными регуляторами финансового рынка.

Впрочем, этот перечень далеко не полон, при желании можно ознакомиться со всеми функциями комиссии на ее официальном сайте.

Для получения лицензии необходимо подвергнуться непростому с юридической точки зрения процессу. Чтобы получить лицензию, брокеры нередко обращаются к профессиональным посредникам, осуществляющим юридические консультации. Точность соблюдения процесса весьма важна в данном случае, поскольку даже незначительное отклонение может оказаться губительным для приобретения лицензии.

CySec, предоставляя брокеру лицензию, удостоверяет его высокий профессионализм и порядочность в отношении трейдеров, пользующихся услугами брокера. Чтобы сертификат был предоставлен брокеру, он должен направить в комиссию пакет документов, в числе которых: устав компании, документация, подтверждающая сообразность деятельности брокера требованиям законодательных нормативов, проект дальнейшего развития компании брокера.

Требования для получения лицензии

Если говорить о стремлении получить лицензию, то претендентов на нее много, однако вовсе не так просто выполнить заветное желание, ибо следует отвечать целому ряду ключевых запросов, среди которых:

  • Штаб квартира компании должна располагаться на Кипре.
  • Центробанк Кипра должен получить от соискателя соответствующий гарантийный взнос, зависящий от того, какие услуги компания намеревается предоставлять или уже предоставляет своим партнерам.
  • Доступность контролирования внутренних процессов, происходящих в фирме.
  • Существование бизнес проекта, определяющего развитие брокера на будущее.
  • Присутствие в штате предприятия профессиональных кадров.
  • Передача всех ведомостей, свидетельствующих о легальности проводимых операций.

Вполне естественно, что выдвигаемым требованиям отвечают лишь компании, которые серьезно относятся к бизнесу и не являются однодневками. Лицензия выдается предприятиям, которые в полном объеме соответствуют выдвигаемым условиям, в противном случае комиссия отвечает отказом.

Меры пресечения, применяемые к нарушителям

В полном праве комиссии выносить штрафные санкции в отношении тех компаний, которые имеют зафиксированные случаи регламента и правил работы на финансовых рынках. Уровень штрафных воздействий может колебаться в зависимости от степени выявленных нарушений, начинаясь от дисциплинарных взысканий и заканчиваясь отбором лицензии, что особо актуально для тех, кто грубейшим образом пренебрегает установленными правилами и требованиями. Наиболее применимы финансовые взыскания, выставляемые в виде штрафов, часто весьма и весьма солидных.

Для наглядности предлагаем рассмотреть ряд нарушений и штрафных санкций, их сопровождающих:

  • Если не ведется учет торговых счетов, налагается штраф в объеме EUR1000.
  • Если существует задержка с переводом средств, заработанных трейдерами, штраф EUR5000.
  • Если имеются нарушения собственного Устава, штраф EUR5000.
  • Отсутствие информирования клиентов об уровне профессиональной квалификации, штраф EUR5000.
  • Не выполняется фиксирование операций по активам, штраф EUR5000.
  • Нарушение сроков подачи финансовой отчетности, штраф EUR5000.

Свидетельство строгости предъявляемых требований к получившей лицензию компании выражаются в уровне штрафного воздействия, из-за чего гораздо проще выполнять условия лицензирования, чем систематически или же периодически их нарушать. Ведь даже если нарушить только выше перечисленные условия, суммарный штраф достигнет EUR35000. К чему же лишние немотивированные расходы, если их попросту можно избегать.

Форма свидетельства о выявленном нарушении

Если Вы трейдер и в отношении Вас брокер, имеющий лицензию Кипрской комиссии, произвел нарушение, Вы вполне можете пожаловаться на такого брокера в CySec. В качестве подтверждающих действия брокера свидетельств, необходим сбор и предоставление фактов, которые бы гарантировали подтверждение действий брокера, нарушивших Ваши права.

Чтобы грамотно собрать данные и правильно их оформить, лучше всего обращаться к лицам, профессионально занимающимся подобными вопросами. Ведь именно при верном составлении жалобы она будет рассматриваться специалистами комиссии. При убедительности выдвигаемых доказательств и подтверждении неправомерных действий брокера, иск удовлетворяется с возвратом понесенных потерь. Что касается компании нарушителя, то на нее налагаются соответствующие правилам штрафы или же иные санкции.

    Регулируемые брокеры:
  • 24Option

Популярные брокеры

© 2013-2016 - Карта сайта - Обратная связь - Информация, размещенная на сайте и результаты рейтинга брокеров предоставлены исключительно в справочных целях.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ О РИСКАХ: Торговля бинарными опционами может отличаться высокой степенью риска. Мы не можем гарантировать прибыльность или положительный результат финансовых операций. В процессе покупки финансовых инструментов и услуг вы можете понести значительные убытки, в том числе потерять все средства на счете.

LiveInternet