Главная / Регулятор: ФСФР

ФСФР

ФСФР

Вовсе не является неожиданностью тот факт, что брокер, обладающий лицензией от зарекомендовавшего себя с наилучшей стороны регулятора рынка, имеет гораздо больше возможностей привлечь внимание трейдеров. Все значимые лицензии оформляются аккредитованными для осуществления регуляторной деятельности компаниями.

Имеются как европейские компании-регуляторы, так и предприятия, главной целью которых является контроль и регулирование операций, осуществляемых на финансовых рынках Российской Федерации. Именно последние компании выполняют лицензирование биржевых брокеров, зарегистрированных в РФ.

В основу данной статьи положен материал об одном из российских регуляторов, осуществляющем свою деятельность параллельно с ЦРФИН и ЦРОФР, в комплексе эти три компании формируют общее надзорное поле рынка России. Речь пойдет далее о компании ФСФР, оказывающей весомое влияние в современной финансовой сфере страны. Ввиду престижности лицензии от ФСФР, ее стремятся заполучить многие работающие на рынке брокеры. Однако процедура получения документа весьма сложна и потому доступна в основном компаниям, обладающим не только собственной историей, но и реальным опытом работы на рынке.

ФСФР – федеральная служба финансовых рынков России

С ФСФР стоит познакомиться ближе, ибо этот авторитетный орган работает на рынке, основывая свою деятельность на правовых государственных нормах, касающихся финансовых российских рынков. В компетенции федеральной службы исполнение целого ряда технических функций, позволяющих не только осуществлять качественное регулирование рыночных процессов, но также ограждать участников от недобросовестности мошенников. Помимо регуляторного функционала финансовых рынков ФСФР, ввиду присущей ей специфичности, осуществляет свою деятельность и в других сферах, в частности, контролирует работу страховых корпораций.

Что касается рынка бинарных опционов, то в приоритетах ФСФР наблюдение за корректностью исполнения брокерами принятых на себя перед трейдерами обязательств, соблюдение ими обусловленного регламента. Важнейшей функцией является отслеживание активности маркетмейкеров, а также инсайдеров. Таким образом, выполняется наблюдение за соблюдением норм правового поведения со стороны крупных инвесторов, располагающих значительными денежными депозитами. В случаях, когда инсайдер окажется уличенным в противозаконном использовании серьезных сведений, он подвергнется наложению соответствующих санкций.

В своей деятельности ФСФР, прежде всего, основывается на положениях Конституции РФ, а также на правовых нормах, изложенных в соответствующих постановлениях, имеющих законодательную силу и касающихся осуществления биржевой деятельности.

История образования ФСФР

Возникновению ФСФР предшествовало появление в 2004 году (9 марта) президентского Указа, который касался формирования структуры системы государственного надзора за биржевой активностью. Именно в рамках данного законодательного акта было сообщено о целях ФСФР по взятию под контроль функционирования бирж на территории России, с параллельным контролем со стороны данной организации за сопредельными отраслями, ответственными за обращение ценных бумаг.

Исходя из целевых установок Указа, под контроль ФСФР должны были стать организации, имеющие прямое отношение к формированию полномасштабного национального пенсионного фонда. В 2011 году к федеральной службе была присоединена служба национального страхового контроля, а с 2013 года функции ФСФР оказались несколько урезанными. В результате очередных пертурбаций главной целью рассматриваемого регулятора оказалась деятельность по координации мероприятий, осуществляемых со стороны Центробанка страны. В период работы регулятора финансовые рынки России существенно разрослись, также очень сильно возросла и активность на них. Появление многочисленных новых национальных игроков и зарекомендовавших себя на мировых рынках финансов компаний сделало рынок более динамичным и привлекательным для инвестиций, в том числе и в бинарные опционы.

Главная миссия ФСФР

В целевых установках ФСФР проведение процедур, гарантирующих полномасштабное регуляторное упорядочивание биржевой среды.

Попробуем рассмотреть ключевые функции, о которых далее:

  • Благодаря действиям ФСФР выполняется регистрация новых торговых активов с целью их запуска в оборот на рынках. Также осуществляется генерация всей необходимой отчетности, сопровождающей их выпуск, при соблюдении нормативных требований, утвержденных государственным правительством.
  • ФСФР осуществляет слежение за тем, чтобы предоставляемая отчетная информация, касающаяся оборота ценных бумаг, была объективной. Опять-таки, для исполнения данной функции, регулятор опирается на действующее законодательство.
  • Реализовывает контроль над субъектами, поставщиками страховых услуг. Под юрисдикцией ФСФР находятся также и другие финансовые организации: пенсионные негосударственные фонды, фонды, основанные на паевых началах, государственные акционерные компании, иные субъекты, занимающиеся финансовыми операциями.
  • При регулятивных действиях над операциями, связанными с активностями в области страхового бизнеса, регуляция заключается в предоставлении лицензий компаниям, прошедшим специализированный отбор. При невозможности исполнения брокером принятых обязательств и нарушениях с его стороны регламентов, ФСФР вправе отозвать выданную лицензию. В случаях, когда действия руководства биржевого брокера подпадают под статьи УК РФ, ФСФР может оказаться инициатором возбуждения против такого оператора уголовного дела.

Ввиду широты базы подпадающих под воздействие ФСФР субъектов и объема предоставленных государством полномочий, федеральная служба в состоянии оказывать значительное регулирующее воздействие на финансовые рынки России, выполняя при этом не только регуляторную, но и контролирующую функцию.

В чем значение лицензии?

Наверно вполне закономерен вопрос, нужна ли лицензия в принципе? Ответ готов и будет положительным. Имеются такие сферы человеческой деятельности, в которых предприятие без соответствующего разрешения просто не сможет работать. И финансовые нематериальные рынки относятся как раз именно к такой категории. Чтобы функционирование было в пользу, а не во вред получателей услуг, такой рынок и подвергается жесткому контролю со стороны соответствующих органов, в частности – ФСФР.

Инвесторы, прежде чем вкладывать деньги в какое-то дело, изучают посредника, с которым предполагают связать свои финансовые отношения, поэтому наличие у такого посредника ряда документов, к которым и относится лицензия ФСФР, является положительным сигналом к действию. По своей сути, лицензия – подтверждающий сертификат, наделяющий компанию не только обязательствами, но и престижностью в глазах клиентов и партнеров. Что касается рынка бинарных опционов, то лицензию ФСФР удается получить лишь действительно достойным предприятиям, зарекомендовавшим себя длительным временем безупречной работы.

Именно подобные фирмы дают возможность клиентам воспользоваться преимуществом работы с наилучшими финансовыми активами, доступными с помощью технологически совершенных торговых платформ. Имя подобных фирм, подтвержденное лицензией ФСФР, является гарантом соблюдения актуальных нормативных актов и честного отношения операторов к своим партнерам.

При выдаче лицензии у биржевого брокера помимо преимуществ возникают еще и обязательства в отношении клиентов, при выявлении нарушения которых ФСФР может лишить компанию права на использование лицензии. Вместе с лицензией отзывается право на ведение бизнеса, что является существенным мотивом, способствующим соблюдению законодательно установленных правил рыночного поведения. На официальном сайте ФСФР представлен полный список взысканий, которые служба имеет право применить к своим подопечным.

Запросы, выдвигаемые ФСФР

Рассматривая перечень требований, выдвигаемых со стороны ФСФР в отношении соискателей, становится понятным их жесткость. Нельзя забывать о том, что подготовка к получению лицензии – процесс нелегкий, в том числе и с юридической точки зрения. Недостаточная ответственность в подготовке может привести к срыву оформления разрешительного документа, а значит и к возможности осуществлять избранный вид деятельности. В основе процесса лежит актуальное законодательство, которого следует придерживаться и которое необходимо соблюдать.

Что немаловажно, так это требование в правилах ФСФР к размеру начального собственного капитала, которым должна располагать компания-претендент. Величина суммы такого капитала находится в прямой зависимости от той области, в которой будут оказываться услуги и может колебаться в пределах от десяти до шестидесяти миллионов рублей. Очень весомое условие касается критерия отбора будущих сотрудников, которые должны отбираться на основании четко обозначенных критериев, не допускающих привлечение работников, им не соответствующих.

После подтверждения лицензируемым учреждением наличия у него в активе требуемой стартовой суммы, а также штата служащих, ФСФР направит в адрес руководства предприятия соответствующее уведомление, которое будет касаться дальнейшей процедуры лицензионного оформления. Необходимо заметить, что далеко не каждый брокер, претендующий на получение лицензии, становится ее держателем.

Как свидетельствует практика, получение сертификата ФСФР является надежным признаком, указывающим на профессиональные качества биржевого брокера и на его уверенное положение в сфере ведения биржевых финансовых операций. Получение лицензии сопряжено с преодолением значительных трудностей, поэтому компании, имеющие ее в своем активе, всячески стараются сохранять статус-кво и не только, они предпринимают все возможные шаги к собственному совершенствованию и развитию.

Компетенции ФСФР при предоставлении лицензии

Законодательно прописаны компетенции федеральной службы, которые позволяют ей осуществлять слежение за деятельностью участников финансовых операций, осуществляемых на различных биржах. В пределах переданных предприятию прав, оно наделено возможностью ведения лицензионной деятельности, гарантирующей предоставление соответствующих сертификатов предприятиям, располагающим не только достаточными финансовыми, но и человеческими ресурсами на ведение избранной ими деятельности.

Также имеется право на приостановление действия таких сертификатов или на их полное отозвание, если выявлены какие-либо нарушения. Полномочия регулятора ФСФР в полной мере освещены на официальном сайте. Далее остановимся на каждом из положений, которые подлежат регулированию со стороны ФСФР.

Деятельность биржевых брокеров

В пределах таковой рассматриваются операции по торговле финансовыми активами. Брокер, осуществляющий свою деятельность, обязан не просто представлять интересы собственных клиентов, но и всячески их блюсти.

Для обеспечения полноценной работы брокер должен предоставлять собственные услуги максимально широкому числу торговцев, предпринимая все возможные шаги для их привлечения и удержания. Согласно действующим требованиям финансового рынка России, брокеры обязаны соответствовать определенным критериям, что подтверждается наличием у них особых лицензий (сертификатов).

Именно федеральная служба является органом, выдающим брокерам все необходимые им документы для ведения законной деятельности. Срок лицензии ограничивается тремя годами, по окончании которых брокеру вновь необходимо подать заявление и пройти процедуру получения лицензии.

Лицензия предоставляется на осуществление торговли, например, бинарными опционами. Многочисленные обращения в ФСФР связаны со стремлением получить разрешительную документацию на ведение бизнеса, связанного с операциями, касающимися движения ценных бумаг и иных финансовых активов.

Активности дилеров

В данном случае речь заходит об активности, которая касается операций купли/продажи разнообразных активов. Такие операции могут производиться от имени любой корпорации, которая намерена публично озвучить от собственного имени уровень актуальной цены на положительное исполнение операций. Сделка гарантируется к исполнению на уровне именно тех цен, которые были озвучены ранее. Чтобы иметь возможность осуществления подобных действий, необходимо быть носителем соответствующего разрешения.

Такое разрешение может быть предоставлено дилеру со стороны федерального регулятора на срок не более трех лет. По истечении срока действия лицензии, и если субъект пожелает продолжить свою деятельность в данном направлении, лицензия может быть продолжена через переаттестацию такого дилера. Сертификат смогут получить только такие брокеры, носящие название дилерских учреждений, которые соответствуют целому ряду ключевых критериев и параметров.

Дилерами, согласно актуальному законодательству РФ, могут быть исключительно юридические лица, при этом частные компании не смогут оказывать свои услуги в рассматриваемой сфере. Чтобы ознакомиться с положениями по аттестации, необходимо обратить свое внимание на нормативное решение от 1996 года за №39_ФЗ Российской Федерации, также как и на решение, датированное 2000 годом и вышедшее из-под редакции федеральной комиссии по ценным бумагам под №10.

Правила контролирования обращения ценных бумаг

Деятельность, подразумевающая наличие акта управления ценными активами, сопряжена с функционированием на рынке, как организаций, так и частных инвесторов. Активы могут передаваться им в управление на определенных условиях и на определенные сроки, оговоренные заранее и соответствующим образом подтвержденные на законодательном уровне. Лицензия на ведение подобных операций выдается на трехлетний срок.

С окончанием срока действия такого разрешения, как поставщик услуг, так и их получатель, вновь могут обратиться в ФСФР для продления своего права на ведение деятельности. Впрочем, передаваться в управление могут далеко не все типы ценных бумаг, а лишь некоторые их виды, в частности, некоторые из акций и облигаций. Если говорить о законодательной базе, регулирующей отношения в сфере дилерской активности, то это те же самые документы, которые определяют упорядочивание деятельности в области управления ценных бумаг.

Процесс действия с депозитами

Данное действие сопряжено с проведением целого комплекса услуг, подразумевающих документальное сохранение информации, определяющей наличие прав у клиентов о возможности распоряжения собственными активами и их передачей по своему усмотрению другому трейдеру. Подобные услуги вправе оказывать исключительно сертифицированные компании, наличие лицензионных разрешений у которых свидетельствует об их обязательствах и о соблюдении ими четко определенных регламентов.

Наличие сертификата говорит о том, что подобные субъекты обладают достаточным уровнем профессионализма для ведения деятельности и обладают правом на ее осуществление. Специализируясь на оказании услуг по хранению специальной документации, подтверждающей права участников рынка на конкретные торговые активы, они ответственны за их сбережение и недоступность. Впрочем, передача ценных бумаг в депозитарий не дает никаких прав хранителю на распоряжение подобными документами. Право на собственность остается закрепленным за лицом, передавшим бумаги на хранение, и не может быть оспорено депозитарием, выполняющим по сути лишь роль посредника.

Главной целью компаний, деятельных в рассматриваемой области, является гарантирование максимальной защищенности активов, принадлежащих клиентам и работа исключительно в их благо. Повторимся, такие предприятия не имеют возможности каким бы то ни было образом манипулировать активами, которые были переданы к ним на хранение, в собственных интересах. Они не могут ни управлять ими, ни осуществлять торговлю при посредстве бирж. Учитывая этот момент, следует акцентироваться и на том, что ввиду отсутствия прав у компании-хранителя на данные активы, на них не направляется юридическое взыскание по клиентским обязательствам.

В качестве подведения итогов

Существование у биржевого брокера, осуществляющего деятельность на рынке бинарных опционов, лицензии ФСФР не только является подтверждением его высокого профессионализма, но и гарантирует уровень отношения к клиентам, исключающий непорядочность. Чтобы получить сертификат, брокеру приходится затратить множество усилий, направленных на подтверждения собственного уровня существующим требованиям и регламентам. Следствием наличия лицензиара, жестко контролирующего финансовые рынки, стало создание четко структурированного рынка, в условиях которого могут равноценно осуществлять свою деятельность инвесторы разных уровней.

На текущий момент времени достаточное количество компаний подтвердило свой уровень, получив лицензию от ФСФР, что вселяет уверенность трейдеров, инвестирующих собственные средства в бинарные опционы, в надежной защите от мошеннических действий со стороны брокеров, как в настоящем, так и в будущем.

Популярные брокеры

© 2013-2016 - Карта сайта - Обратная связь - Информация, размещенная на сайте и результаты рейтинга брокеров предоставлены исключительно в справочных целях.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ О РИСКАХ: Торговля бинарными опционами может отличаться высокой степенью риска. Мы не можем гарантировать прибыльность или положительный результат финансовых операций. В процессе покупки финансовых инструментов и услуг вы можете понести значительные убытки, в том числе потерять все средства на счете.

LiveInternet