Главная / Регулятор: NFA

NFA

NFA

Рассматривая вопрос наиболее значимых регуляторов финансового рынка, никак нельзя обойти стороной ассоциацию NFA, компанию, осуществляющую свою деятельность на рынках Северной Америки.

Наверняка тем инвесторам, кто активно работает на фьючерсном рынке, неоднократно приходилось слышать об организации, наряду с такими учреждениями, как SIPC и CFTC. Вместе с последними предприятиями, NFA образует надежную многостороннюю структуру, которая направлена на регуляторные действия в отношении рынка в целом и его участников в частности.

Необходимо подчеркнуть, что существующая система контролирования весьма эффективна, финансовый рынок не прекращает своего динамичного развития, привлекая все новых инвесторов. В данной статье поближе познакомимся с предприятием NFA и с целями, которые становятся для него главными.

NFA – информация общего характера

Аббревиатура NFA расшифровывается как Национальная Фьючерсная Ассоциация. Эта структура регулирования заслуживает наибольшего доверия в мире. Она осуществляет свои инициативы в вопросах контролирования деятельности брокеров. Фактически NFA – это гарант защиты потребительских прав от действий недобросовестных операторов, которые из-за своих неправомерных действий бывают наказаны.

Предприятие изначально создавалось как орган саморегулирующийся и самодостаточный, среди главных направлений деятельности – достижение и сохранение предельной эффективности работы всего рынка в целом, с формированием понятных всем сторонам процесса правил взаимоотношений. Брокеры, которые лицензируются NFA, подписываются под обязательствами строгого соблюдения установленных распорядков, при нарушении которых готовы к наложению жестких штрафных взысканий. Мера пресечения будет абсолютно адекватна степени совершенного нарушения, поэтому быть недобросовестным игроком становится крайне невыгодно.

Предположим, были совершены некоторые малозначимые нарушения, в этом случае NFA ограничивается выговором или накладывает некую дисциплинарную меру взыскания. Штрафы, и немалые, окажутся следствием существенных отступлений от правил поведения. Если оказываются выявленными мошеннические операции, ассоциация в полном праве лишить нарушителя лицензии и дальнейшего права заниматься финансовой деятельностью с подачей требования о ликвидации такого лица.

В период функционирования NFA, предприятие активно боролось со всевозможными нарушителями, как наложением многочисленных штрафов, так и закрытием. Жесткая позиция NFA определяет и поведение новых брокеров, которые ориентируются на планомерное развитие отношений с трейдерами, с соблюдением установленных порядков и правил ведения бизнеса. Для формирования собственного имиджа, многие брокеры ориентированы на получение лицензии NFA, однако это процесс не простой, его удается осилить лишь по-настоящему продвинутым предприятиям.

История становления NFA

Годом создания NFA является 1976, за предпосылку к ее основанию была принята семнадцатая статья Закона о деятельности бирж, предполагающая координирование деятельности игроков фьючерсного рынка. На основании новых законодательных норм все регуляторы рынка должны были пройти регистрацию в Комиссии срочной биржевой торговли, чтобы в дальнейшем именно на нее и ссылаться.

1981 год ознаменовался присвоением рыночному регулятору NFA официального статуса, который позволил годом позже получить ему и первые официальные регулятивные полномочия. В последующие годы происходила неоднократная смена характера и направленности деятельности NFA. А результатом кризисного 2008 года оказалось присвоение NFA со стороны правительства США полномочий в отношении регулирования взаимоотношений, возникающих среди рыночных участников.

NFA – мошенники и борьба с ними

Ввиду наличия наработанной практики выявления мошеннических действий, NFA в состоянии активно противостоять тем, кто пытается вести нечестную игру на финансовых рынках, получая в результате неправомерный доход.

Существуют методики, позволяющие выявлять и пресекать действия непорядочных компаний, это:

  • Выполнение скрупулезный контроль вновь появляющихся брокеров, начинающих свои активности на фьючерсном и финансовом рынке. Есть разработанные критерии и компания, входящая на рынок, должна, по меньшей мере, отвечать им. Это и объем собственных капиталов, и наличие квалифицированных кадров.
  • Ограничение компании-заявителя в правах или полный отказ в предоставлении ей лицензии, если она не соответствует изначальным требованиям.
  • Проведение анализа рекламных посылов, которые транслирует компания потенциальным потребителям своих услуг, их правдивости и этичности.
  • Контроль над тем, чтобы брокеры не упускали необходимость ознакомления привлекаемых ими торговцев с имеющимися рисками.
  • Отслеживание уровня заявленного и фактического капитала брокеров тем требованиям, которые существуют.
  • Обязательство всех лицензированных участников рынка проводить периодические аттестационные комиссии для того, чтобы состоящие в штате работники могли подтвердить уровень собственной компетенции и квалификации.
  • Возможность помимо дисциплинарных взысканий, выговор при незначительном нарушении, налагать существенные денежные штрафы за допущение значительных нарушений. При этом сумма штрафа может не ограничиться даже $250000. Вполне возможна даже полная ликвидация компании-нарушителя.
  • Взаимодействие с органами, выполняющими правоохранительные функции, например, с Федеральным бюро расследований. Исходя из этого, предпосылка к тому, чтобы при особо опасных для общества действиях брокеров, возбуждать против них уголовные дела.

В качестве итогов

Важность деятельности NFA весьма высока, ассоциация осуществляет особенную регулятивную функцию в области финансовых операций, совершаемых брокерами. И если сравнивать рынки Соединенных Штатов и России, то становится вполне очевидной большая защищенность инвесторов в США, находящихся под неусыпной защитой, как законов страны, так и независимых регуляторов. Вполне возможно, что в относительно недалеком будущем наблюдаемые тенденции позволят говорить о высокой защищенности российских инвесторов.

Популярные брокеры

© 2013-2016 - Карта сайта - Обратная связь - Информация, размещенная на сайте и результаты рейтинга брокеров предоставлены исключительно в справочных целях.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ О РИСКАХ: Торговля бинарными опционами может отличаться высокой степенью риска. Мы не можем гарантировать прибыльность или положительный результат финансовых операций. В процессе покупки финансовых инструментов и услуг вы можете понести значительные убытки, в том числе потерять все средства на счете.

LiveInternet